证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

面包财经将基于持仓及公开数据，持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。

海峡创新11月21日晚间公告称，公司收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

 

面包财经研究发现，在海峡创新因子公司虚增营业收入在2020年就被出具警示函的情况下，大成基金、国金基金旗下多只基金仍于2023年以来持有海峡创新，而国泰君安证券、中金公司均为公司2023年三季度末前十大股东。

投资涉嫌财务造假、信披内控存漏洞的个股，上述基金、券商的投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？

或涉参股公司财务造假

海峡创新称，经公司自查，本次立案可能涉及公司参股公司（原控股子公司）2018年-2019年期间虚增营业收入等事宜。截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终调查结果将以中国证监会出具的结论为准。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关工作并按规定严格履行信息披露义务。

面包财经研究员梳理公开资料发现，海峡创新此前就因子公司虚增营业收入等被交易所监管关注。

2020年6月，因公司原控股股东及关联方资金占用、虚增营业收入和业绩预告信息披露不准确，浙江证监局对海峡创新（更名前为“汉鼎宇佑”）出具警示函。

警示函显示，2018年8月至2019年12月，汉鼎宇佑原控股股东吴艳及其关联方存在非经营性占用汉鼎宇佑资金的行为，占用总金额约1.4亿元。