西藏证监局网站近日公布多则监管措施信息，涉及西藏金晟硕兴资产管理有限公司、博信股权投资基金管理股份有限公司、拉萨开发区凰朝投资有限公司、西藏禹泽投资管理有限公司及相关责任人。

　　《关于对西藏金晟硕兴资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》显示，经查，西藏金晟硕兴资产管理有限公司(下称金晟硕兴资产)在从事私募投资基金管理业务期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未严格履行投资者风险识别能力和风险承担能力评估程序、未对部分私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者披露年度报告的情形。

西藏证监局网站截图(下同)

　　西藏证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条第一款、第十七条、第二十四条的规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，西藏证监局决定对金晟硕兴资产采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

　　《关于对拉萨开发区凰朝投资有限公司采取责令改正措施的决定》显示，经查，拉萨开发区凰朝投资有限公司(下称凰朝投资)在从事私募投资基金管理业务期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款、第十四条的相关规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的有关规定，西藏证监局决定对凰朝投资采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。